​IPO检查比例不低于25%，较2023提高5倍！证监会部署最新KPI，监管监测审查资

IPO检查比例不低于25%，较2023提高5倍！证监会部署最新KPI，监管监测审查资金增两成

财联社 4 月 8 日讯（记者 高艳云）证监会对于 2024 年首发企业检查比例的部署，成为今天的行业新关切。

证监会最新公布的 2024 年度部门预算中提到：证监会 2024 年组织、部署首发企业检查比例不低于 25%；而 2023 年组织、部署首发企业检查比例的数量指标仅为不低于 5%。这也意味着今年的检查比例为 2023 年的 5 倍之多。

除此外，证监会今年预算透露多个重磅信息，监管监测审查、执法办案 KPI 清晰明确。

这其中，证监会 2024 年支出预算为 28.07 亿元，同比增加 24.92%。关于执法办案和监管监测审查相关预算引起市场关注，今年监管监测审查项目资金总额为 2365.01 万元，同比增 20.73%；其中财政拨款为 2350.49 万元，同比增增 40.71%。

监管监测审查的 "KPI" 有明显提升，其中，2024 年组织、部署首发企业检查比例不低于 25%，同比提升 20 个百分点；出具检查结果告知书等确认文件的数量指标为不少于 2115 个，同比增 248 个；发布检查、日常监管工作综述、专项行动进展等简报指标为不少于 1954 篇，同比增 16.45%。

执法办案支出预算激增 17%

预算显示，今年执法办案支出项目年度资金总额为 5947.72 万元，同比微降 1.47%；其中财政拨款 5779.81 万元，较去年增加 17.34%，2023 年该预算为 4925.81 万元；上年结转 140.58 万元，其他资金 27.33 万元。

预算中附加 " 执法办案支出项目绩效目标表 "，绩效指标包括产出指标、效益指标、满意度指标，产出指标又分为数量指标、质量指标、时效指标。

数量指标包括，稽查执法规范性文件出台数指标值为 " ≥ 8 条 "，涉外协查请求启动率指标值为 " ≥ 90%"，组织开展稽查执法宣传数指标值为 " ≥ 30 次 "，银行资金电子化查询平台支持查询率指标值为 " ≥ 290%"。

质量指标包括，对重点的监管对象和高风险领域方面检查的占比为 " ≥ 67%"，同比增加 4.43 个百分点；当年大型非经常性现场检查计划完成率为 " ≥ 92%"，同比提升 0.74 个百分点；办结案件查实率为 " ≥ 93%"，同比提升 2.21 个百分点；立案案件办结率为 " ≥ 80%"，同比提升 1.63 个百分点；行政复议维持率为 " ≥ 95%"，行政诉讼胜诉率为 " ≥ 90%"，稽查案件问题线索处置率为 " ≥ 94%"，同比提升 1.18 个百分点。

时效指标为，立案案件平均办理天数指标为 " ≤ 115 天 "，效率提升 15 天。

社会效益指标中，应外单位要求提供协作事项的办结率指标为 " ≥ 93%"，对系统单位稽查工作开展评价覆盖率指标为 " ≥ 92%"。

服务对象满意度指标包括，信访办收到并经查实的大型非经常性现场检查工作被投诉次数指标为 " ≤ 3 次 "，信访办收到并经查实的稽查执法工作被投诉次数指标为 " ≤ 3 次 "。

证监会执法办案 2024 年度总体目标是，落实中央金融工作会议精神，严肃查办欺诈发行行为，坚决打击挑战底线的行为；重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等 " 关键少数 " 有组织、有预谋地实施财务造假、资金占用等违规信披行为；对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构 " 一案双查 "，督促资本市场 " 看门人 " 提高执业质量。

证监会严厉打击操纵市场和性质恶劣的内幕交易行为，给投资者提供更加健康的市场秩序。注重发挥执法合力，优化行刑协作机制，加强跨境监管执法协作，积极构建前后端紧密街接、内外部通力协作的执法格局。创新执法宣传模式，及时回应市场关切。

监管监测审查项目资金总额增两成

监管监测审查支出项目绩效目标表显示，2024 年度，该项目资金总额为 2365.01 万元，同比增 406.1 万元，增幅为 20.73%；其中，财政拨款为 2350.49 万元，同比增加 680 万元，增幅为 40.71%；上年结转为 8.44 万元，其他资金为 6.08 万元。

绩效指标中，产出指标包括，出具检查结果告知书等确认文件的数量指标值为 " ≥ 2115 个 "，发布检查、日常监管工作综述、专项行动进展等简报指标值为 " ≥ 1954 篇 "，组织部署对首发企业检查比例指标值为 " ≥ 25%"，组织开展的专项检查项目个数指标值为 " ≥ 46 个 "，组织开展会内巡视轮数指标值为 " ≥ 1 轮次 "，组织开展的检查机构、公司等家次数指标值为 " ≥ 4653 家次 "。

值得注意的是，上述多个指标较去年有显著提升，出具检查结果告知书等确认文件的数量指标增加 248 个，增幅达 7.93%；发布检查、日常监管工作综述、专项行动进展等简报指标较去年增加 276 篇，增幅为 16.45%；组织部署对首发企业检查比例指标值较去年提高 20 个百分点，据《2023 年度中国证监会部门预算》，2023 年组织部署首发企业检查比例的数量指标仅为不低于 5%。

质量指标为，第一大股东质押比例 80% 以上的重点公司风险监测台账设置率指标值为 " ≥ 97%"，检查计划完成率为 " ≥ 95%"，被检查人对检查结果认同度 " ≥ 94%"

社会效益指标包括，配合其他单位开展现场检查联动数指标为 " ≥ 172 次 "，检查问题整改率 " ≥ 92%"。

配合其他单位开展现场检查联动数指标较去年也有显著提升，同比增加 24 次，增幅为 16.22%。

服务对象满意度指标为，被检查对象对检查工作的投诉次数指标值是 " ≤ 3 次 "。

证监会 2024 年监管监测审查年度总体目标为，按照资本市场强监管、防风险、促高质量发展工作要求，结合年度工作计划，加强对上市公司、债券发行人、新三板挂牌公司、IP0 企业等进行检查，加大对重点风险领域风险公司监测或检查；组织对证券公司、基金公司、期货公司、私募机构，以及法律、审计、评估机构进行检査；提高内部协同能力，积极配合相关单位、司局开展联合检査。适时发布检查、日常监管工作综述、专项行动进展等简报，按规定出具检查结果告知书等确认文件。